第二種金融取引業登録の書類提出
第二種金融商品取引業の登録申請のための事前審査書類を東京財務事務所に提出しました。とあるファンドの新規の登録手続きでしたが、11月頃から着手してやっとここまでこぎつけました。長かったです。ファンドの登録は思った以上に大変です。行政書士の感覚だと、難易度は、認可→許可→登録→届出の順で簡単になっていくものだと思っていましたが金融庁は別物のようです。はじめは登録申請書を作成して添付書類をつけて提出すればいいのかと思いましたが、とんでもない!事前アンケートやら面接やら審査やら登録申請にこぎつけるまでに何段階もある!しかもそれぞれに引っかかると次に進むことができません。今回も事前審査の書類が提出できただけであって、本申請まではまだ時間がかかると思われます。ところが、もう1社ご相談を受けたところは、先月依頼を受けて、今月事前審査の書類を提出しました。ここはいままでファンドを手がけていたので体制ができていたし社員数も多いから、早かったのだと思います。要するに、新規で会社の体制を作りながらだと思ったより時間がかかるということ。普通に考えて、新規事業なんだから、体制なんかできてないうちに登録の準備をしますよね?でも金融庁は体制ができていないと登録できないといいます。うーん、ここが難しいところですね。とりあえず、一区切りついてスッキリしました。